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[原油配资]80后券商员工借账户加杠杆炒股亏36万 还被罚10万

[摘要] 1980年代的经纪业雇员借用他人的帐户非法买卖股票,甚至增加了杠杆作用. 累计交易额为2483万元,但亏损36万元,被证监会罚款10万元.

第二代经纪人的雇员借用他人的帐户非法交易股票,甚至增加了杠杆作用. 累计交易额为2483万元,但亏损36万元,被证监会罚款10万元.

6月6日,中国证券监督管理委员会官方网站发布了6月4日发布的行政处罚决定书,其中披露了方正证券员工刘文聪的违法行为.

刘文聪1988年10月出生,现年31岁. 他住在广东省广州市天河区.

经中国证券监督管理委员会确定股票配资平台,刘文聪于2011年6月通过了证券交易和证券市场基础知识测试,并曾在多家证券公司工作. 2017年1月4日,刘文聪与方正证券广州占迁路证券营业部签订劳动合同,并于2017年1月14日获得开业证书.

2016年11月,刘文聪和他的朋友朱某明口头同意,两家将共同为股票交易提供资金,刘文聪将在国元证券股份有限公司广州市江南大道中路开设的账户中经营朱某明. 证券营业部交易,并使用保证金融资和保证金贷款. 刘文聪出资部分的交易盈亏应由刘文聪承担,朱某明出资部分的交易盈亏应由刘文聪和朱某明平分.

在方正证券执业后,刘文聪继续使用“朱某名”账户持有和交易股票. 从2017年1月14日到2017年4月20日证监会利用国内原油配资,短短3个月,刘文聪通过“朱某名”账户成功交易了12只股票证监会利用国内原油配资,包括南威软件配资炒股,华铁科技,Stone Co.等.

统计结果表明,案发期间该账户累计买卖金额为2483.4万元.

从交易结果来看,刘文聪的投资表现似乎并不出色. 有12笔交易可以获利,但有几笔交易只能赚几百元. 最赚钱的是华铁科技的交易. 利润为90,300元,亏损最严重的是Nanwei Software,亏损249,900元. 总体而言,进行数以千万计的股票交易有违反法律的风险,但尚未赚钱. 该案发生期间,该账户发生买入交易1184.8万元,销售交易1295.88万元,累计亏损36.25万元.

中国证监会表示,刘文聪使用“朱某名”账户持有和买卖股票违反了《证券法》第四十三条关于证券从业人员在其任职期间禁止参与股票交易的规定. 办公室. 《证券法》第199条所述的“法律,行政法规禁止从事股票交易的人以他人名义直接或以化名持有或交易股票”. 中国证监会决定对刘文聪处以十万元罚款.

股票经纪人的非法股票交易一直是监管机构镇压的主要目标. 刘文聪并不是美国证监会最近处理的唯一一家证券公司雇员.

5月27日,证监会发布行政处罚决定,东吴证券苏州滨河路营业部总经理辛宏文非法买卖股票三年,累计进账高达一亿元. 利润为109.99万元,最终“无一罚金”,没收罚款总额为2188.7万元.

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