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2019年防范非法集资、非法证券期货宣传月活动材料

我的法律法规

◆《证券法》第122条规定: “未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得从事证券业务. ”

◆《期货交易管理条例》第十五条规定: “任何单位和个人,未经国务院期货监督管理机构批准,不得以变相方式设立或者变相期货公司. ”

◆《国务院关于严厉打击非法发行股票和证券业务非法经营的通知》(国办发〔2006〕99号)第三条规定: “严禁公开发行. 未经授权发行股票向未指定对象发行股票或者,如果向特定目标发行股票后的股东总数超过200,则该股票属于公开发行,应向证券监督管理委员会报告. 是非法发行股票. ”

◆最高人民法院关于审理非法集资刑事案件中具体适用法律若干问题的解释(发施〔2010〕18号)第二条规定: “下列行为之一符合本解释第1条的规定: 根据《刑法》第176条的规定,对第一款规定的条件定罪并处以刑罚: 非法吸收公共存款罪: 不具有吸收资金;没有真正筹集资金的内容;通过借入外国资金,出售虚拟资金等方式非法吸收资金;吸收股票;不具有发行股票和债券的内容,通过虚假股权转让,出售虚拟债券等非法获取股票和债券的内容. ;通过投资股票非法吸收资金;通过委托财务管理非法吸收资金. ”

◆《最高人民法院,最高人民检察院,公安部和中国证券监督管理委员会关于纠正非法证券活动的通知》的第二条(证监发〔2008〕1号). : “关于非法证券活动受害者的救济渠道. 如果非法证券活动构成犯罪,则应通过公安和司法机关的刑事追偿程序向受害人报销;如果非法证券活动仅是一般性侵犯,不构成犯罪,当事人符合《民事诉讼法》规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼请求赔偿. ”

◆《禁止非法金融机构和非法金融业务活动的办法》第十八条: “参加者应承担参加非法金融业务活动所遭受的损失. ”

证监会的问题和答案

“外部磁盘期货”交易警报

问: 最近,我在互联网上看到一家大陆代理商声称自己是香港RF期货公司,并宣称它可以是“外部磁盘期货”. 我可以参加吗?

答案: 最近,一些组织推广所谓的“外国磁盘期货”代理业务,声称为国内投资者提供参与海外期货交易的渠道,并代表香港,纽约,伦敦和其他市场,例如原油,黄金,股指,外汇和其他期货投资. 您可以在国外做任何事情,其中​​一些还提供“专家”指导,“一对一教学”,期货资金和其他服务. 投资者只需提供身份证明文件,开设账户并支付相关费用,即可通过这些机构的特定交易软件进行“外盘期货”交易.

根据国家规定,任何单位和个人不得擅自从事期货业务,境内单位和个人不得违反规定从事境外期货交易. 国内投资者通过上述机构的交易软件或移动客户参与海外期货交易. 一旦发生纠纷,其自身权益将得不到有效的保护. 如果有人向您宣传做“外部磁盘期货”可以赚很多钱,那是欺诈和误导. 建议投资者不要参与,以免被欺骗和蒙受损失.

场外股票期权交易风险警告

问: 最近,一些互联网平台宣传他们可以提供OTC股票期权交易服务. 普通投资者可以参加吗?

答案: 最近,一些互联网平台已经通过网站,微信公众号,团体等招募客户,为投资者提供场外股票期权交易服务. 投资者不需要开设证券账户,也不需要执行视频身份验证,只需要提供其ID号和银行帐户即可完成注册. 投资者确定了操作目标,看涨和看跌的方向,持有期限并接受期权报价(即溢价)后,便可以购买并成为期权的当事方. 以看涨期权为例,如果行权日的股价高于约定的价格,而增幅大于溢价,则投资者获利. 如果涨幅小于溢价或股票下跌,则投资者将损失部分或全部溢价.

这些平台没有相应的金融业务资格,内部控制和合规机制不完善,特许权使用费太高,并且缺乏第三方资金存入机制. 存在明显的隐患. 此外,这些平台经常使用误导性的宣传术语,例如“高杠杆”,“有限损失和无限利润”和“没有亏损组成头寸”. 他们单方面强调甚至夸大单个股票期权的收益,从而削弱甚至不提示单个股票期权的风险. 投资者通过这些平台参与场外股票期权交易,风险更大. 如果平台存在欺诈行为或“运行”等风险事件,则很难保护自己的权益. 要求投资者保持高度警惕,不要轻信和不参与,以免被欺骗和蒙受损失.

非处方资金平台风险警告

问: 最近,有媒体报道说,涉嫌异地融资平台海南柏福科技有限公司正在逃跑. 监管机构是否已采取任何措施?

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答案: 我将密切关注资本市场上的场外资金配置,坚定不移地打击违反法律法规的场外资金配置,坚决维护投资者和投资者的合法权益. 资本市场的正常秩序. 我会注意相关报告并尽快组织验证. 经调查,海南贝格夫科技有限公司不具备经营证券业务的资格. 目前,公安机关已收到多家投资者的举报,反映出海南柏福科技有限公司涉嫌以场外分配名义诈骗. 我将密切关注案件进展情况,积极配合案件侦查和惩处工作股票场外配资平台,严惩犯罪分子.

在此,我们郑重提醒投资者,所谓的场外交易融资平台不具备从事证券业务的资格,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至使用“虚拟磁盘”和其他从事欺诈活动的方法以及其他非法和犯罪活动. 请投资者提高对风险预防的认识,并远离场外分配,以避免财产损失. 如果您因参加场外分配而被骗股票场外配资平台,请及时向当地公安机关报告.

Ⅲ例

在线推荐股票需要保持警惕. 不要参加非法活动

女士. 李先生是高级股东. 公司的业务人员首先积极添加她的微信. 她以“免费推荐”“牛股”和“每日涨停股”的名义被邀请加入一个投资和财务管理小组. 一开始,小组中的“专家”每天都会对股票进行解释,然后,“专家”以“股市低价”和“低价”为由鼓励她下载并安装“期货市场交易软件”. 股票交易的利润率”. 投资用于“伦敦原油期货”交易的资金,并通过QQ和微信提供交易指导. 但是在投资之后,李女士一直亏损,最终被超过一百万的骗子骗了. 警方调查显示,李女士遇到了一个在线欺诈团伙. 她投资的平台实际上是一个伪造的交易软件. 骗子把李女士的钱放在口袋里.

[案例分析]

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不道德的机构和人员的欺诈程序无非是“引人注目,主张高利润率和骗取钱财”. 首先,他们以免费推荐份额和高利润的俩将投资者吸引到该组中,然后将用户转移到非法平台上的无合格投资交易中. 这些非法平台的交易价格通常是伪造的,它们可以在后台实时操纵涨跌,从而欺骗了投资者大量资金. 这些罪犯中的大多数没有固定的营业地点,犯罪,甚至有的躲藏在国外. 一旦投资者参与,他们中的大多数将丧生. 这里提醒投资者,世界上没有免费的午餐. 请睁大眼睛进行投资交易并保持警惕. 记住要选择“法律机构,法律产品,法律场所,法律人员”,不要因为暂时的贪婪而造成不可弥补的损失. 一旦发现作弊,请及时向公安机关报告.

提防以私募股权基金名义进行的非法集资活动

甲公司的注册资本为2000万元,主要从事私募股权基金销售和互联网P2P业务. 它拥有32家商店,豪华的装潢和数千名员工. 甲公司声称委托其附属公司的私募股权基金产品,通过手机短信,促销会议,传单等方式向社会公开募集资金,承诺仅投资20万,年化收入为15-20%. 但是资金流向了公司A的其他关联公司,因此没有实际的投资项目. 目前,A公司非法集资的风险已经消除. 当地公安部门已就非法吸收公共存款罪提起诉讼. 涉及资金约21亿元(其中约13亿元尚未支付),涉及投资者7200余人.

[案例分析]

近年来,一些犯罪分子以“私募基金”的名义开展非法集资活动,并通过承诺高回报,虚构或夸大的投资项目来欺骗投资者的资金. 在这种情况下,A公司采用欺骗性销售方法,例如商店银行业务和员工白领工作,并结合“商店+私募基金”,“广告+私募基金”,“传单+私募基金”和其他公开销售违反法律的模型. 非法集资活动以高利率为诱饵,以“私人股本”金融外套包装,通过借入新旧贷款,自负盈亏和自用配资炒股,非法吸收公共存款以及严重危害银行业来维护资本链. 财务秩序和人民财产安全. 对于投资者而言,首先是要谨慎选择私募股权投资,通过中国证券投资基金行业协会的网站查看私募股权基金的注册信息,并了解私募股权基金经理的过去表现,市场声誉和诚信. 第二是仔细看合同,不要被各种夸大而错误的宣传所骗或蒙蔽. 第三是继续关注它. 如果发现有关单位和个人有违法违规行为,甚至涉嫌欺诈或非法集资的情况,应及时向监管部门报告,或者直接向公安机关报告.

当心科学技术委员会原始股票的诱饵,以防止欺诈风险

据投资者报道,一些中介机构通过电话营销,短信推广和在线推广公开发行了一家科技公司的股份,并招揽了投资者,声称该公司已进入中国首批“科技委员会”. 证券监督管理委员会和上海证券交易所. 该“名单”即将在科学技术委员会上市,并承诺在上市后获得多重投资回报和安全的退出渠道,诱使投资者从中购买公司的原始股.

[案例分析]

最近,在中国证券监督管理委员会和上海证券交易所建立的所谓“科学技术委员会名单”的幌子下,一些违法者推动了科学技术委员会作为在线和离线的头上市. ,出售所谓的“科学技术委员会原始股”,以从公众筹集资金. 提醒投资者建立自我保护意识,拒绝高利润的诱惑. 当难以准确辨别投资信息的真实性时配资网,他们可以向中国证监会或地方证券监督管理机构批准的证券期货经营机构咨询并核实. 一旦发现被骗,应妥善收集和保存证据,并及时报告公安机关.

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