您的位置 首页 股票配资

股票配资公司排名 恒泰证券业务存多项违规

分配信息中国经济网北京11月5日: 昨天,中国证监会网站发布的《关于对张超发出警告信措施的决定》显示,恒泰证券股份有限公司(以下简称: 恒泰证券))在开展融资和证券借贷业务过程中,存在以下问题: 为客户与客户之间以及客户与他人之间的融资和证券借贷活动提供便利和服务,包括协助客户进行资产的分配和转移. 资金,协助“开放资金”和避免客户适当的管理要求,协助扩大两次融资的信贷额度等;将客户的信用基金帐户和信用证券帐户提供给他人使用.

股票配资公司排名

上述行为违反《证券公司监督管理条例》第二十八条,《证券公司保证金融资和证券保证金管理办法》第三条,《证券公司合规管理办法》第六条和证券投资基金管理公司条例.

张超作为恒泰证券交易部的一名员工,应对上述违规行为负责. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定股票配资恒泰,中国证监会决定采取行政监督管理措施在线配资,向张超发出警告信.

《证券公司监督管理条例》第二十八条规定: 证券登记结算机构委托证券公司为客户开设证券账户的,应当按照证券账户管理规定,公告名称. 或客户名称真实性经过审查. 同一客户开设的资本账户和证券账户的名称应相同. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案. 证券公司不得将客户的资本账户或证券账户提供给他人使用.

《证券公司融资和证券保证金交易管理办法》第三条规定: 证券公司必须经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准. 商业. 未经中国证券监督管理委员会批准,任何证券公司不得向客户提供融资或证券借贷,也不得为客户与客户之间或客户与他人之间的融资和证券借贷活动提供任何便利和服务.

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定: 证券基金经营机构应当认真,负责地开展合规经营的各项业务,坚持“合规经营”的原则. 客户利益至上,并遵守以下基本要求: (1)充分了解客户的基本信息,财务状况,投资经验配资公司,投资目标,风险偏好,诚信记录等信息并及时更新. (2)合理划分客户类型和产品和服务的风险等级股票配资恒泰,以确保向合适的客户提供合适的产品和服务,并且不允许欺诈. (三)继续督促客户规范证券发行,动态监测客户交易活动,依法及时举报和处理重大异常行为,不得为客户从事违法证券发行和交易活动提供便利. (4)严格规范员工的职业操守,督促员工勤于负责,防止其利用自己的职务从事违反法律,法规,超权限或其他破坏合法人员的行为. 客户的权益. (5)有效管理内部信息和未公开信息,防止公司及其员工使用该信息买卖证券,建议他人买卖证券或披露信息. (6)及时识别并妥善处理公司与客户之间,不同客户之间以及公司不同业务之间的利益冲突,有效维护客户利益,公平对待客户. (七)依法履行关联交易审查程序和信息披露义务,确保关联交易的公平性,防止不当关联交易和利益转移. (八)审慎评估公司经营活动对证券市场的影响,采取有效措施,防止破坏市场秩序.

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定: 证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取警告信,责令其定期报告,责令执行. 更正,行政监督措施,例如监督会谈;可以向董事,监事,高级管理人员和其他负责人员进行直接监督,并给予警告信,责令其参加培训,责令改正,监督谈话和寻找不适当的候选人. 证券基金经营机构违反本办法规定,导致公司治理结构不健全,内部控制不健全等情况的,证券基金经营机构及其直接负责的董事,监事,高级管理人员和其他直接责任人人员的适用《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条,《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监督措施.

以下是原文:

对张超采取警告措施的决定

张超:

经调查,恒泰证券股份有限公司(以下简称恒泰证券)在融资和证券借贷业务过程中存在以下问题: 促进客户与客户之间,客户之间的融资和证券借贷活动. 客户及其他服务,包括协助资金分配和转移,协助“预支资金”,规避客户的适当管理要求,协助扩大两次融资的信用额度等;向其他人提供客户信用基金帐户和信用证券帐户.

上述行为违反《证券公司监督管理条例》第二十八条,《证券公司保证金融资和证券保证金管理办法》第三条,《证券公司合规管理办法》第六条和证券投资基金管理公司条例. 作为恒泰证券交易部的一名员工,您应对上述违规行为负责. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我决定采取行政监督管理措施,向您发布警告信.

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内提出行政复议申请,也可以在该决定之日起6个月内将其提交给具有司法管辖权的人收到此决定后,法院提起诉讼. 在复议和诉讼中,上述监督控制

关于作者: 股票配资

热门文章

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注