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「配资软件」为配资提供便利,大通证券两员工遭罚!去年曾因合规等问题遭罚四次!

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最近,浙江省证券监督管理局宣布了两项决定. 大通证券杭州古墩路证券营业部营业部前负责人和员工在任职期间因违规而受到处罚.

根据调查决定,在调查过程中,他担任原大通证券杭州古墩路证券营业部负责人期间,违反了便利融资的规定. 客户与他人之间;客户进行证券交易和促进客户与他人之间融资的行为反映了销售部门对客户交易活动的动态监控和从业人员专业行为的严格监管中的薄弱环节.

上述行为违反了《证券经纪管理暂行规定》(证监会公告[2009] 2号)第十三条第六款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》. (证监会第133号令)有关规定第6条. 浙江省证券监督管理局认为,当时的销售部负责人何兴强是管理不善的原因. 因此,根据《证券经纪管理暂行规定》第二十五条,第二十七条和《证券公司及证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定,决定采用监督对话的监督管理措施.

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此外,陈华还因违规行为受到浙江省证监局的监督合规股票配资平台,并发出警告信,并要求他在2020年6月10日之前向浙江省证监局提交书面报告.

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去年内部控制监督屡次受到惩罚

根据大通证券的官方网站,大通证券成立于2001年7月28日股票配资平台,是唯一一家总部设在大连的证券公司,注册资本为33亿元人民币. 业务范围包括: 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问;证券承销和保荐;证券自营职业;证券资产管理等. 目前在大连配资网,北京,上海,深圳,广州等主要中心城市和经济发达地区设有47个销售部门和2个分支机构.

根据公开资料,大通证券现任董事长为董永成. 他还是大通证券大股东华新信托的董事长.

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现任总经理是赵曦,1968年8月出生. 1995年进入证券业. 他曾担任大通证券清算中心的总经理兼合规总监.

大通证券现任总经理赵玺

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值得注意的是,大通证券去年因合规等各种问题受到了数次惩罚.

2019年2月27日,大通证券抚顺新华大道证券营业部被责令限期改正合规股票配资平台,并加强内部合规检查,原因是私人使用公章和员工私下销售金融产品. 不是由大通证券独立发行或委托的. 频率.

2019年3月8日,大通证券作为欢新材料发起设立的经纪公司,在定期报告,中期报告及其他信息披露文件的审核中未履行尽职调查并认真履行尽职调查义务江苏证监局发布警告信,未能及时发现焕新材料股东及关联方占用的资金,未能有效监督焕新材料真实,准确,完整,及时地披露信息. 同年8月,出于同样的原因,国家股份公司对大通证券采取了纪律处分行动.

2019年8月28日,大通证券因未遵守《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,自2017年1月1日至7月31日未履行其反洗钱义务,2018年,中国人民银行大连市中心支行对客户的身份信息和交易记录处以30万元罚款,并对公司有关负责人处以5万元罚款.

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