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知名券商被罚百万,一起违规配资旧案更多细节浮出水面

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知名券商被罚百万,一起违规配资旧案更多细节浮出水面

作者|吴婷婷

来源|证券业观察

最近,中国证券监督管理委员会的官方网站对恒泰证券处以百万美元的罚款,并对数名员工进行了一起罚款。

票证中披露的某些细节涉及2018年的一个旧案例,圈子中的人们可以轻松记住。人民为捍卫其权利而打着标榜公司的标记,称其具有强烈的“壮味”。辩护人说,OPZ的董事长(002711.SZ,现更名为“ * ST OP”,已停牌)配资在Oupu Zhiwang仓库进行投机的事件。

美国证券监督管理委员会(SEC)发行的这张大票显示了一些细节。

恒泰因违反规定借用证券账户被罚款100万

最近,中国证监会官方网站发布了行政处罚决定。由于恒泰证券违反了2018年上半年向他人提供客户的资本账户和证券账户以供配资 炒股使用的规定,恒泰证券受到警告哪些公司配资炒股穿仓,并处以100万元人民币的罚款。更正期限;对相关负责人给予警告,俞安义,陈义杰和张超分别被警告并处以10万元,10万元和3万元的罚款。

于安义,陈义杰和张超属于恒泰证券的机构交易部。于安义为恒泰证券机构交易部副总经理,陈一杰为区域经理,张超为客户经理。

自从进入2020年下半年以来,监管机构已经第三次提及余安忆和陈义杰。

一个多月前,证券监督管理委员会官方网站连续发布了三封监管函。监管函指出,同样在2018年上半年,恒泰证券的保证金交易和证券借贷业务存在许多问题。具体问题和细节也与上述“百万级罚款”有很多相似之处。

其中一封监管函要求恒泰证券根据公司的相关规定对于安义和陈义杰进行内部经济责任。

另一项监管决定更为严格。中国证券监督管理委员会认定于安宜和陈义杰为不适当的候选人,并要求他们在五年内不得持有证券公司保证金交易和与经济业务相关的职位。

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(截图来自中国证监会的官方网站)

张超被认为在所涉三人中受罚最少。判决书显示,张超主动举报了多方案件线索,并积极配合侦查人员获取证据,为案件侦查提供了更大的帮助。

根据中国证券业协会的官​​方网站,陈义杰和张超均已辞职。因上述问题两次被中国证监会任命的恒泰证券机构交易部副总经理刘全胜也辞职了。

什么样的违规行为导致恒泰证券收到4封监管函,罚款数百万美元股票配资平台,以及包括高层员工在内的许多员工?

提供36个违反规定的帐户来协助客户配资 炒股

中国证监会发布的处罚决定显示,于2018年初,于安义(当时的恒泰证券机构交易部副总经理)通过同事冯明同创(北京)会见了杜某彦。资产管理有限公司公司他还安排了陈义杰(当时的恒泰证券机构交易部区域经理)与杜某彦对接特定业务。

2018年2月,杜某彦向陈一杰介绍了徐某华(深圳市前海中恒智富资产管理有限公司的实际控制人公司和配资)的单一商业借款帐户。

陈以杰任命他的下属张超共同负责这项具体工作。

2018年3月至2018年6月,张超团队先后征求了36家恒泰证券客户账户,并收集了证券账户,资本账户和密码给陈义杰。在杜某言之后,他们终于将它们提供给了徐某华使用。

张超的团队向客户介绍帐户借贷业务时,他们使用恒泰证券的某个基金项目向客户解释配资买卖股票名称和配资利率的条件,而不是向其解释以他们的个人名字。

徐某华使用35个证券账户买卖“欧洲智能网络”,“大盛文化”,“单一股份”,“如意集团”和“中柱医疗” 股票。

新的《证券法》第58条和第195条分别规定:“任何单位和个人不得借贷其自己的证券账户或借用他人的证券账户从事证券交易而违反规定。”

恒泰证券未能及时发现并处理上述违法经营活动,并开始报告该问题,直到发生账户纠纷为止。证券业观察家较早前获悉,恒泰证券获得的营业收入超过200万元。

根据证券业的观察,徐某华与OPZ.com和中国珠海医疗有密切关系,而“账户纠纷”与OPZ.com在2018年的维权案件也有密切关系。

“庄姑”欧普之网的“神”行动被揭露了吗?

在2018年11月之前,经常被指控为“庄家”的OPZ.com的大门被打着旗号捍卫权利。当时是OPZ.com的实际控制人配资 炒股的陈立浩穿过了仓库。

当时,新浪财经报道说,一位知情人士爆料说,陈立豪借了30多个账户,涉及5亿多资金。但是最终,它未能稳定OPZ.com的股价,并且连续四次下跌,这对相关帐户的本金造成了严重损害。

帮助陈立豪配资 炒股的人是徐某华哪些公司配资炒股穿仓,他从恒泰证券借了30多个账户。 公司 Zhongzhu Medical的前实际控制人Chen Lihao,Xu Mouhua和Xu Delai相关。

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OPZ.com自推出以来进行的一系列操作遭到批评。例如,许多项目和企业在多年后被市场发现,最终受益者都是实际控制人的亲戚和朋友。在运营和声誉的双重压力下,为了稳定他们的控制权,实际控制人与亲戚朋友一起想出了这样一种技巧来稳定股价。

结果,公司的股价仍然一路下跌,危机爆发,最后A股没有。

良好的资本运营可以使蛋糕公司锦上添花,但是沉迷于资本运营而忽视基础只会加快公司的下坡速度。

证券公司作为金融中介,是维持资本市场稳定健康运行的重要组成部分。法律和合规性实践尤其重要,否则它将成为帮助伪装列出公司的“错误者”角色。

您对经纪人雇员借给他人配资 炒股的客户证券帐户有何看法?

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