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证监会网信办联合规范场外配资

摘要

昨天,中国证券监督管理委员会发布了《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》,以规范不合规的场外配资行为。华泰证券分析师罗毅指出,此举是为了避免在场外交易出现之前,场外交易配资下高杠杆的风险。这是对先前法规的重申,重点是净化行业环境并指导市场的合理发展。

===本文指南===

中国证券监督管理委员会网络空间管理局共同监管场外配资

监管机构清理了配资个帐户,以防止杠杆疯牛归还

中国国家网络空间管理局:全面清理配资 炒股的非法宣传信息

中国证监会清理并整顿非法证券业务活动

暴跌的启示:在杠杆的“双刃剑”下,慢牛可能真正实现了

===全文阅读===

中国证券监督管理委员会网络空间管理局共同监管场外配资

昨天,中国证券监督管理委员会发布了《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》,以规范不合规的场外配资行为。华泰证券分析师罗毅指出,此举是为了避免在场外交易出现之前,场外交易配资下高杠杆的风险。这是对先前法规的重申,重点是净化行业环境并指导市场的合理发展。

中国证券监督管理委员会表示,一段时间以来,一些机构和个人使用信息系统为客户开设虚拟证券账户,借用他人的证券账户,借出自己的证券账户等,并充当违反《证券法》,《证券监督管理条例》关于证券账户实名制和未经许可从事证券业务的规定,委托客户买卖证券的行为损害了合法权益。投资者,严重破坏了股票市场的秩序。最近,随着市场的稳定,这些非法现象又再次出现,可能再次危及市场的平稳运行,必须予以清理和纠正。

《意见》指出,所有证券监督管理机构应遵循中国证券监督管理委员会《关于加强证券外部获取信息管理制度的通知》的要求,督促证券公司对证券市场进行外部监管。访问信息系统,并在2015年完成对证券公司自检的验证,并于2015年8月开始中国证券业协会根据其“证券公司 k0]《外部访问信息系统评估和认证规范》认证工作。

《证券时报》记者从多家经纪公司获悉,目前,大多数经纪公司已经提交了自查报告,中国证监会已通知发行前的股票可以继续经营,并可以按照有关规定逐步监管。不允许新客户,帐户和资产。只有符合“正式协议的签名并经过证券公司的测试和接受,由证券公司进行的发行,升级以及其他操作和管理的人;客户自行开发,购买,租赁和专线连接的证券公司评估和认证进入证券公司的第三方客户;直接连接到证券服务器公司等的通用浏览器,只有在中国证券业协会评估情况后,才能获得经纪人的界面。

《意见》指出,中国清算所应严格执行证券账户实名制,进一步加强对证券账户的管理,加强对专门机构账户的开设和使用情况的检查,禁止账户持有人在证券账户下设置子账户和子账户。帐户,虚拟帐户和其他方法用于违反规定进行证券交易。当每个证券公司为客户开设一个证券账户时,它应审查客户声明的姓名或名称和身份的真实性,以确保同一客户开设的资本账户与该客户的姓名或名称一致。证券帐户。证券公司不得将客户的资本帐户和证券帐户提供给他人使用。

对于通过外部访问信息系统买卖证券的情况,《意见》提到证券公司应严格检查客户身份的真实性,交易账户和交易操作的合规性,并防止任何欺诈行为。机构或个人借用此公司证券交易渠道非法从事交易活动。直接或者间接从事证券活动的信息技术服务机构和其他有关方面,应当清理整顿。

《意见》还强调,证券投资者应当严格按照法律法规和中国证监会的有关规定,遵守证券账户实名制的要求开设证券账户。任何机构或个人不得借用自己的证券帐户,也不能借用他人的证券帐户买卖证券。中国证券监督管理委员会将调查和处理非法证券活动;涉嫌犯罪的,将依法移送公安机关。

此外,利用“互联网+”平台,社交媒体,即时通讯软件和其他网络渠道为一些机构和个人发布了大量“ 配资 炒股”广告,为投资者提供融资,配资服务,并通过信息系统开设虚拟证券帐户或借入证券帐户国家禁止炒股配资后股市表现,以充当投资者购买和出售证券的代理。国家互联网信息办公室表示,上述行为违反了《证券法》和《国务院证券监督管理条例》,禁止未经许可从事证券业务,禁止从事非法证券业务,并有夸张的宣传和误导投资者。这种不当情况损害了投资者的合法权益,扰乱了证券市场秩序。为了净化网络环境并维护市场秩序,要求所有“ Internet +”平台和媒体部门从本通知发布之日起,彻底清除所有配资 炒股非法宣传和广告信息,并采取必要措施禁止他们任何组织或个人通过在线渠道发布此类非法宣传和广告信息。 (来源:《证券时报》)

对配资个帐户进行定期清理,以防止杠杆疯牛归还

“电话坏了,客户服务很忙,没有时间接受采访。” 配资平台负责人告诉《中国商业新闻》的记者。

当A股反弹时,场外交易配资即将卷土重来。

昨天下午,中国证券监督管理委员会紧急发布了《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》([2015] 19号)(以下简称“ 19号文”)。证券帐户和借用他人的证券帐户,借出我的证券帐户,代理客户买卖证券等进行清理。

第19号通知的发布与异地配资有什么关系?业内人士告诉本报记者,发布该文件是为了防止配资复苏,规范各种类型的异常杠杆基金,并遏制疯狂的投机活动。

监管机构此前曾表示:“某些场外交易配资活动给证券公司信息系统的安全带来了更大的风险,并涉嫌违反实名账户系统并禁止放贷。证券帐户。”

“这个技巧很直接。虚拟的配资帐户是股票 配资的根源。”一位配资行业内幕人士告诉我们的记者,禁止使用虚拟配资帐户几乎等同于“切断” 配资 公司的合规路径,并且很难找到配资业务的另一合规路径未来的发展。这体现了配资业务在监管水平上的重大调整。

配资潮流再度升起

《中国商业新闻》的记者在各种采访中发现,一些配资客户,尤其是在线少量配资客户,“即将搬家”。 7月10日一些在线配资平台平台 k4]的交易量比前一天几乎翻了一番。

平台负责人认为,就像通过杠杆作用更快赚钱一样国家禁止炒股配资后股市表现,如果您想抓住市场机会并更快地弥补损失,在某些投资者看来,这是唯一的使用方法配资杠杆作用是放大镜效果工具。

许多配资销售人员告诉本报记者,A股反弹后,他们首次联系他们咨询配资业务,其中大多数是“ k4”行业的资深人士。他们认为,面对股票市场的短期繁荣,配资客户不可避免地会在两天内爆发咨询业务。

除了在线配资之外,离线配资还在各个角落等待机会,寻找新的配资机会。与在线透明相比配资网,离线操作更多地在黑暗的地方。 配资比率仍然是5倍,并且资本使用成本仍然很高。

今年2月3日开始由监管机构对配资进行监管。中国证券监督管理委员会证券基金机构监督部向券商发布文件,禁止其出售伞式信托,P2P平台以及独立开发相关融资服务体系等形式提供了便利和服务。客户与他人之间,客户与客户之间的保证金交易和证券借贷活动。 4月,中国证监会副主席张玉军公开重申了上述要求。

直到6月12日,中国证券监督管理委员会宣布发布了《关于加强证券外部访问公司信息系统管理的通知》(以下简称“通知”),被要求禁止为非市场配资提供接口服务。

一位证券分析师告诉记者,大量配资的涌入为市场带来了虚高。 “杠杆多头”将不可避免地带来“杠杆空头”和“踩踏”。从上升到掉头,配资的散户投资者没有被关押,而是被直接杀害。”

“使用伞式信托基金配资等推测股票从10元到100元,这实际上是股价的恶意上涨。”一家大型经纪公司的首席策略师告诉《中国商业新闻》。记者说,通过证券账户管理,可以消除股市虚高,有利于价值投资的回报。

这次与以往的监督不同,这次不是只有证监会才出手配资。国家互联网信息办公室昨天发布了“关于全面清理“ 配资 炒股”和其他非法在线广告的通知”,以切断配资 炒股通过互联网平台的非法宣传之路。和媒体。

验证已于7月底完成

美国证券监督管理委员会已经制定了场外配资的验证时间表。 19号文要求,根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券从外部进入信息系统管理的通知》的要求,证券监督管理委员会促请证券公司对信息从外部进入进行规范。 ,并在7月底前完成证券监管审查。 公司自我检查的验证。中国证券业协会从2015年8月开始进行评估和认证。

中国证券登记和结算公司(以下简称“中国结算”)负责实施证券账户实名制。根据要求,《中国结算》将加强对专门机构账户的开立和使用情况的检查,严禁账户持有人通过设置子账户,子账户和虚拟账户进行违规证券交易。证券帐户下的帐户。

证券公司负责特定的验证。在为客户开设证券账户时,还必须检查客户声明的名称或身份的真实性,以确保同一客户开设的资本账户名称和证券账户的名称或名称相同。证券公司不得提供客户的资本帐户和证券帐户供他人使用。对于通过外部访问信息系统进行的证券交易,证券公司需要严格审查客户身份的真实性,交易账户和交易操作的合规性,并防止机构或个人借用此公司证券交易渠道进行交易在非法交易活动中。

此外,诸如信息技术服务组织之类的相关方也将面临清理和整改。但是,中国证券监督管理委员会《通知》发布前的股票可以继续经营,并会按照有关规定逐步进行监管,但不允许新客户,新账户和新资产。 19号文还规定,投资者必须在实名制下开设证券账户,不得借入自己的证券账户,也不得借入他人的证券账户买卖证券。

证监会所谓的帐户清理指的是什么?

“ 配资平台必须具有资金操作渠道才能实现强制清算和通过某个帐户发出警报的功能。该帐户不能由配资拥有,只有平台拥有操作权控制风险。” 配资行业的一位业内内部人士告诉《中国商业新闻》的记者,虚拟账户是市场配资平台无法绕过的障碍,也是无法避免的。

“技术本身是中立的,配资帐户本身的操作不会涉及法律犯罪。”一位负责大律师业务的高级律师告诉《中国商报》记者,在私募市场之外配资在特定业务方面,非法行为体现在两个方面。

一方面,作为互联网财富管理平台,提供给配资客户的资金不是平台自有资金,而是通过发行固定收益产品筹集资金,然后为客户提供资金对于杠杆炒股,此方法可能会踩到非法募捐的红线。 “这方面与P2P平台类似。无论是在卖方方面有资金池还是平台自我担保,保证有固定的回报以及份额超过人数上限,这些做法都会涉及非法的筹款问题。”律师说。

另一方面,从配资人的角度来看在线配资平台,平台的特定业务配资是否遵循金融机构的路径并从事只能由持牌金融机构完成的业务机构。 “如果平台商业模式纯粹是融资,则可以,但是,如果是财务管理平台,则实施委托理财,证券投资咨询和其他正式持牌机构只能开展业务,带来非法操作和其他问题。”律师告诉《中国商业新闻》。

19号圆会影响几何

19号文的发布会引发新一轮的暴跌吗?一些经纪人说,该出版物是合理的,不需要过度解释。

“监管市场不能只做一半。我之前已经发布过文件。这次我添加了一些详细的规定。”一家券商分支机构的高级主管公司告诉《中国商业新闻》记者,中国证券监督管理委员会虽然没有专门解决与Homs系统和场外伞式信托相关的监管真空问题配资 ,毫无疑问配资中的相关问题都放在切菜板上。

上述大型经纪公司的首席策略师告诉记者,第19号文不会触发市场的急剧下跌。 “与6月12日不同,现在的市场下跌幅度几乎相同。”他说,这也是最近市场得以稳定的主要原因。

但是,该行业中的一些人认为,监管机构的反复发布使OTC 配资行业继续遭受痛苦,而OTC 配资的总体趋势将是阳光。 “我们也希望监管是明确的,如果它是真名,我们只能持有许可证,我们将遵守监管要求。”一位配资 公司高管说。

关于19号文的“不懈努力”,配资平台负责人还认为,私有配资的正规化进程将加快。他认为,诸如虚拟账户和子仓库管理之类的业务模型早已存在于多个子业务中,例如私募股权,证券公司和基金。如果将来只允许有执照的机构开展这项业务,那么它将阻塞私人的道路配资。那么配资平台的许可政策肯定会逐步发布。

“从国家主导互联网+并大力促进包容性金融的政策方向来看,不太可能采用这种阻碍发展的方式。”另一位配资平台主管告诉本报记者说,正规的持牌机构无法开展互联网金融在许多层面上开展的包容性金融业务,而且许多子行业仍然需要非正式军队的力量。 (来源:《中国商报》)

中国国家网络空间管理局:全面清理配资 炒股的非法宣传信息

国家互联网信息办公室(National Internet Information Office)在12日发布了一项通知,要求全面清理所有配资 炒股个非法广告信息,并禁止任何组织或个人通过在线渠道发布此类非法广告信息。

该通知指出,最近发现一些机构和个人使用互联网平台,社交媒体,即时消息软件和其他网络渠道发布了大量“ 配资 炒股”广告来提供融资为投资者买卖证券提供服务,并通过信息系统开设虚拟证券账户或借入证券账户,以充当投资者买卖证券的代理。上述行为违反了《证券法》和《国务院证券条例》的规定,禁止未经批准从事证券业务和禁止从事非法证券业务,存在夸大其词等不当情形。宣传和误导投资者,损害了投资者的合法权益,扰乱了证券市场秩序。

为了净化网络环境并维护市场秩序,所有Internet平台和媒体单位将从本通知发布之日起彻底清除配资 炒股所有非法广告信息,并采取必要的措施禁止任何机构和个人通过在线渠道发布此类非法宣传广告。 (来源:《中国证券报》)

中国证监会清理并整顿非法证券业务活动

中国证券监督管理委员会在第十二次《关于清理和整顿非法证券业务活动的意见》中指出,一段时间以来,一些机构和个人利用信息系统为客户开设虚拟证券账户,进行借贷。他人的证券账户,借出自己的证券账户等,代表客户买卖实物,违反了《证券法》,《证券公司监督管理条例》。证券账户,未经允许而从事证券业务,损害投资者的合法权益,严重破坏市场秩序。最近,随着市场的稳定,这些非法现象又再次出现,可能再次危及市场的平稳运行,必须予以清理和纠正。

各证券监督管理机构应当按照中国证券监督管理委员会《关于加强对证券公司信息系统外部访问管理的通知》的要求,督促证券公司规范对信息系统的外部访问。 ,并在2015年7月底之前完成。证券自检的验证公司。自2015年8月起,中国证券业协会根据其《证券公司外部访问信息系统评估和认证规范》,认真开展相关评估和认证工作。

中国证券登记结算所公司应当严格按照《证券法》第一百六十六条的规定执行证券账户实名制,进一步加强对证券账户的管理,加强对开户和开立的检查。使用特殊机构账户,严格禁止账户持有人通过在证券账户下设置子账户,子账户和虚拟账户进行证券交易。

每种证券公司应当按照《证券监督管理条例》第28条和证券账户管理规则,为客户开设证券账户时,其名称或名称和客户声明的身份应审查公司的真实性,以确保同一客户开设的资本账户和证券账户的名称一致。证券公司不得提供客户的资本帐户和证券帐户供他人使用。对于通过外部访问信息系统进行的证券交易,证券公司应严格检查客户身份的真实性,交易账户和交易操作的合规性,并防止任何机构或个人借用此公司证券交易渠道进行交易在非法交易活动中。

对直接或间接从事证券活动的信息技术服务机构和其他有关方面进行清理。中国证监会发布的《关于加强对证券公司信息系统外部访问管理的通知》发布前,该股票可以继续经营并按照有关规定逐步监管,但不得有新客户,新账户和新资产被允许。

证券投资者应当依照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制开设证券账户。任何机构或个人不得借用自己的证券帐户,也不能借用他人的证券帐户买卖证券。中国证券监督管理委员会将调查和处理非法证券活动;涉嫌犯罪的,将依法移送公安机关。 (来源:《中国证券报》)

暴跌的启示:在杠杆的“双刃剑”下,慢牛可能真正实现了

“ 19天,最大调整范围是34.85%!” A股市场的暴跌终于在上周结束,但是对于经历过这一事件的投资者,尤其是杠杆投资者而言,过去一周中的五个交易日是他们投资生涯中经历的“最长的一周”。

其中一些是两个金融市场的参与者,一些是“一刀切跳舞”的客户,一些是分类为B类基金的投资者,有些是股指期货的长期参与者。他们的调整周期很短。在这么大的跌幅中,伤势很深。

“有价值的投资不是亏本的无花果。我提醒过你5000点以上。我们必须坚决去杠杆化,因为使你终生致富的秘诀是永远不要投资于债务!”清盘人认罪后,北京一位著名的私募股权董事长警告。

在专业投资者看来,这场危机是由场外配资库存造成的。在杠杆作用下,类似的多米诺骨牌一落千丈,最终演变为全民的恐慌性流动资金。危机以及其中的期货衍生品助长了危机。

杠杆玩家的“最长一周”

尽管在经历了历史上最强劲的救助后,持续了19天的恐慌情绪逐渐消失,但一篇名为“清算人在黎明前倒塌的自白”的文章仍令许多投资者敬畏杠杆交易。

截至发稿时,文章中提到的诸如“ 850万资金,1:1融资已清算”之类的核心细节仍无法确定,但是在这次股市崩盘中,使用杠杆交易的投资者无疑是最多的受到影响。杠杆是一把“双刃剑”。如果处理正确,它将更加强大。如果处理不当,损失将加倍。

老俞,绰号“孤独的投资者”,是一位专业的投资者,长期以来一直受到记者的追捧,并且是两个金融市场的资深参与者。据他说,他在这一轮股市崩盘中也使用了融资,但由于对象是银行股票,因此受影响不大。

“为什么我设法避免这种暴跌?经过反思,我认为这是因为我从未违反我所建立的最基本的投资和投机原则。这些原则是基于先前投资或投机的失败。最基本的经验教训。” 7月9日晚上,老余对记者进行了反思。

老俞回忆说,去年6月,市场仍处于低迷状态。他坚持以银行为首的蓝筹股并持有全部头寸,但在接近5000点的时候,他卖出了另一笔股票并去了民生银行。为了避免这种暴跌带来的巨大调整,这种仓位调整是完全按照低买高卖的基本投资原则实施的。

老余的融资比例大部分时候都很低。他有两个基本原则。一种是,当股票处于相对较低的水平且估值较低时,少量融资可能适合于本金的长期持有。另一个原则是在暴跌和深度调整后,使用大量融资分批建立头寸,反弹将有利可图并及时结清。

“在这一轮急剧下跌期间,有些人蒙受巨大损失,甚至清算头寸的原因是因为他们利用大量融资头寸试图赚取大笔资金。从根本上讲,这是内心的贪婪造成的。”老余对记者说,他周围许多清算职位的投资者都有着生动的教训。

对于许多杠杆交易者而言,过去一周的过去五个交易日是很长的一周。他们惊慌失措,高开后又惊慌失措,最后在天亮前被强行摔倒。 ,或者是偶然地逃脱并被“收割者”掠过,但也遭受了沉重的损失。

“我们必须利用恐慌的优势,而不能被恐慌所利用。我们必须善用这场危机,因为它给我们带来了机会。”作为基本面的反向投资者,淡水泉投资公司的赵军表示,他本来是想避免的。在中小板泡沫之后,流动性危机也影响了他们选择的不受欢迎的股票。

由于流动性大跌

“成功是杠杆,失败是杠杆”。 6月12日,上证综合指数在这一轮牛市中触及5178.19点的高点,此后各种指数都经历了相对较大的单边下跌,并伴随着流动性的损失。在此期间,所有参与的A股股票平均下降了46%。到7月9日,大约公司的58%被暂停,流动性跌至谷底。

俗话说,繁荣导致衰落,事物的发展有其必然的过程。。

关于作者: 股票配资

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