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券商营业部老总炒股 两年赚20倍获利5200多万!却遭判刑五年

经纪业务部炒股的负责人在两年内赚了超过5200万的20倍!被判处五年徒刑

近年来,合规性和风险控制已成为证券发展的核心竞争力公司。但是,在早期,经纪业务部门的鲁ck行为和违法操作仍要追究责任。

最近,中国判决书网披露的一项裁定显示,深圳市彩田南路证券销售部前总经理周某非法挪用了销售部的6000万元资金,并贷出900万元。人民币交给当时的代理总裁王某。配资炒股中使用的资金因挪用资金而被判处五年徒刑。

值得注意的是,根据周的供认,周退还了大部分挪用的资金后,利用他控制的“朱某”账户从2005年转入2007年剩余的200万元炒股,获利超过5200万,是20倍。

从二审裁决的角度来看,周在那年挪用资金配资炒股的情况并不少见。从被告的陈述和证人的证词可以窥见证券业合并之前销售部门的混乱。

31岁时,他成为销售部主管

对于证券从业者,私人炒股是绝对的禁止之一,而挪用单位资金炒股甚至更违反刑法。对于这位曾经年轻且有前途的销售部门负责人来说,收益大于收益。

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从周华安在华安证券的经验来看,可以将其视为繁荣的官职。 1996年7月,周先生加入安庆第二证券营业部安庆证券公司(华安证券的前身),并担任副经理和经理。

增资重组华安证券后,周先生获得了进一步晋升。根据华安证券的官方网站,2000年12月28日,中国证券监督管理委员会批准了公司增资和改制,并更名为华安证券股份有限公司公司,同时还批准了公司王永平为综合证券公司,注册资本为17.5亿元,是公司的董事长,法定代表人兼代理总裁。

2001年2月,周小刚才31岁,就任华安证券安庆人民银行营业部总经理。此后,在2001年11月,周被任命为华安证券深圳彩田南路销售部总经理,任期8年。

作为安徽省证券公司,华安证券更容易与安徽当地机构合作。根据裁定,从2002年至2003年,周某代表深圳市财田南路局以安徽省国债购买名义,从安徽省6个机构,办事处,合作社等地进行了融资,总计有1.34亿元人民币用于配资炒股的客户贷款。

但是,当客户退还资金时,周并没有将资金“很好地借还还款”退还给业务部门,而是将大量资金用于炒股。对于销售经理来说,这并不困难。

从见证人的角度来看,早期的销售部门可以看到客户身份验证和资金流向监视管理中的混乱。例如,一位证人说,他的公司在销售部门开设了多个个人帐户,并且他的身份证都已购买。不清楚是谁。

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Zhou自己承认,销售部门获得的个人股票帐户是因为某些客户需要一些未关联的帐户才能方便炒股,并且销售部门购买了一些ID卡并将其借给客户以开设帐户炒股。该案涉及的许多证人都表示,他们从未炒过股票,也没有损失过或借给他人。除了正确的姓名和身份证号码外,所涉身份证的地址和照片与该人不一致。

关于挪用资金,周说,周先生全权负责营业部后,为了提高业绩公司,以购买国债的名义为上述机构提供资金。融资资金转入营业部账户后,周先生将大部分资金借给华安证券投资总部自营业务,部分资金贷给营业部客户以赚取利息差额。由于违反规定,未记录贷款协议。

此外,对于许多由销售部门签署的合同和协议,周表示,在签署协议时并未找到借款人,因此,借款人的签名是由当时的销售部门负责人常莫奇签署的。周说,他借钱给王以增加销售部门的营业额并增加佣金收入。当他决定将钱借给谁时,通常由Chang执行。

“点石成金”被炒5000万元以上

由于当地销售部门的早期管理疏漏和“上级”的指导,周在拦截大量资金后开始开展配资炒股。除了炒股本人以外,周还为他的朋友王某进行配资炒股并截获并挪用了900万元。

根据该裁定书中记载的证据,华安纪要[2001] 1号文件确认华安证券股份有限公司在第一次党政联席会议上决定由代理主席Wang将负责总体工作,重点是计划,财务和人事工作。

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2003年底,王先生将股票帐户从厦新证券转移到华安证券深圳营业部,并以“十一”和“周莫寅”的名义开立了一个帐户炒股 ]。后来,周将其提供给王使用。王说,他没有与华安证券金融公司签订合同,转移的资金是周某为他借的,但未提及具体的融资渠道。

根据周的供词和王的证词,作为华安证券的“老头”,两人于1997年相识。周介绍,王在2003年底或2004年初去深圳做生意。行程,问周在营业部有没有钱。周说,他已借给公司做生意。王先生然后说,他和周将提前偿还部分款项。他和周将自己做股票,利润将被分成6到4个。周同意。

此后,周某通过一系列转账拦截了资金,并将情况报告给王某,王某开始指示周某进行股票交易。对于每笔交易,王先生都会通过电话通知周,周先生遵循了王的要求。到2005年,华安证券发生了债务危机。周说,他将挪用的贷款本金和利息退还给业务部门,还款是从炒股帐户中支付的。最终,在他控制下的“朱某”账户只有200万以上。有了这笔超过200万元的资金,在王的“变金”之下,该帐户在2007年达到了超过5200万元。

根据被告人周某重返案情的陈述以及安徽省监察委员会办公厅发布的有关问题的解释:2017年1月18日,被告人周公安受到住所监视该组织不知道在担任华安证券深圳彩田南路营业部经理期间,他与前华安证券负责人合作使用内部信息和事实。从销售部门借来的资金进行股票交易并获得巨额利润。但是公司拿自营资金炒股,有关“内部信息”的裁决尚未宣布。

通过地下银行洗钱

随着时间的流逝,证券行业的各种法规不断收紧。如何将炒股赚得的5200万以上的资金转移到他自己的手中,已成为周长考虑的重要问题。

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在从“朱X”账户中取出资金并将其存入存折(朱X的名字)后,周承认,在王的安排下,他将存折和密码交给了地下银行的中间人,并使用了新的身份证将资金转移到周先生在香港的兄弟的帐户公司。

周兄弟介绍说,自从他在香港注册以来,他从未从事任何商业活动。 2007年初,他的兄弟周先生说,一个朋友想使用公司来开户,因此周先生可以撤回部分佣金。周弟兄同意了这一要求,并收到了超过5,000万港币的汇款。

此后,周让他的兄弟准备在香港建立中国战略公司,并向公司帐户转入了超过4,800万港币公司拿自营资金炒股,并又借出了500万港币他的兄弟。周弟兄说,2009年之前,他代表周先生持有Huace 公司,法人和银行注册均为他本人。 2009年,周从华安证券辞职后,他变更了法人和银行注册。

很有意思的是,由于存在这500万港元的“借入”,在2009年,周先生的兄弟通过债转股将周连杰的260万股股份转给了周先生。 2016年,公司在新三板上市配资炒股,而周弟兄在股东名单上“列在名单中”。

至于余下的4800万港币,周声称自己已经离开了1500万港元,余下的3300万元被按照王的指示分两次罚款存入了王某的妻子和女儿的账户。此后,在2010年,周在厦门建立了公司,并通过王先生的卡将超过1500万港币转入了自己的卡中,并转入了公司商业运营帐户。

但是,王的证词中没有提到上述资本外流和炒股“六四分部”等信息。王先生只是说,2010年8月,周某说他在香港有一个基金,想通过地下银行将钱转移到他的帐户中,他同意在将这些钱记入贷方后再将钱转移给周。

不支持“借入”资金的说法

在上述资金的预扣和挪用中,由于资金是由周以“代表单位购买国债”的名义提供的,因此,随后的挪用也被视为单位资金。

对此,一审法院认为,周某以华安证券深圳蔡田南路证券营业部总经理的职务挪用了该单位的自有资金6000万元,非法所得5294.12万元;此外,该单位的资金中有900万元被挪用并借给他人用于营利活动。挪用资金总额为6900万元,数额巨大,该行为构成了挪用资金罪。在此基础上,周先生考虑投降情况并积极归还赃物后,被判处有期徒刑五年,并追回了违法所得。

在一审判决后,周某提出上诉:周先生自己使用客户的资金配资是证券市场上的一种普遍商业模式,属于借贷而非挪用,已经偿还了本金和利息。对于融资企业而言,向营业部门支付大量佣金以为营业部门创收是一种履行职责的行为,对社会无害,更不用说挪用公款了。另外,Wang 炒股的配资是保证金融资和证券借贷的行为,也是业务部门的一项业务行为。决定使用公共资金作私人用途是对单位有利的,并不构成挪用资金罪。

同样,辩护人还表示,周的行为是证券业中典型的保证金交易业务。周某将这笔6,000万元的募集资金用于炒股后,从使用到全额收益的收益归于销售部门。在销售部门中,只有周某配资在朱某的1000万元账户中涉嫌挪用资金在线配资平台,而配资另一个人的陈述是周的职务履行,并不构成犯罪。此外,在归还钱后,周的控制账户余额中有超过300万是非法收入。后来,周从使用该笔金额继续炒股的利润中获得的5294万元不应被视为非法收入。

但是,上述上诉请求和辩护意见未经法院批准。二审法院指出,原判中发现的犯罪事实明确,证据可靠,充分,适用法律正确,判决适当。最终决定是驳回周的上诉,维持原判。

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