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场外配资起乱象 23地证监局发布220家平台“黑名单”

记者实习生吴小璐

最近,中国证券监督管理委员会(CSRC)再次退出市场配资。根据记者的分析,在不到一个月的时间里,23个地区的证券监管局在其辖区内发布了220个异地配资 平台的“黑名单”。许多地方的证券监管局表示,这一公告只是第一批,并将在将来继续发布。

新证券法阐明,经国务院证券监督管理机构批准并取得证券营业执照后,证券公司可以经营证券保证金交易和证券借贷业务。除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券保证金交易和卖空业务。

去年《最高法》发布的“全国法院民事和商业审判工作会议纪要”还指出,保证金融资和证券借贷属于国家特许经营的金融业务。 OTC 配资不仅规避了监管机构对投资目标,杠杆比率等诸多方面的限制,还加剧了市场的非理性波动。在案件审理期间,场外交易配资合同被视为无效。

中国人民大学法学院教授刘俊海告诉《证券日报》记者,OTC 配资提供的高比率融资杠杆可以说是“鸦片”。金融市场,逃避监管部门的监督,增加资本市场风险,也损害了投资者的权益,不利于资本市场质量的提高。

220个场外配资 平台

被列入“黑名单”

根据当地证券监管局网站的统计数据,截至6月9日,自5月下旬以来,已有23个地区的证券监管局在其辖区内公布了场外配资 平台黑名单。的地方证券监管局网站。

北京证监局表示,最近,证券和期货市场的场外交易再次出现增长。一些罪犯使用电话,微信和互联网方法来诱使投资者通过网站或移动应用程序参与场外交易。配资活动损害了投资者的利益,并破坏了该辖区证券和期货市场的正常秩序。

在这方面,许多地方的证券监管局提醒,证券和期货市场的场外交易配资被怀疑从事非法金融活动,甚至可能使用“虚拟磁盘”和其他方法实施欺诈。以及其他违法犯罪活动,损害投资者的合法权益。要求投资者保持警惕并远离市场,以免造成财产损失。

记者发现,在上述220个非法异地配资 平台中,指向配资 平台的某些链接已失效,这些网站不可用或正在维护,但有些网站仍在正常显示。 平台仍在正常运行。

深圳的一名配资 平台工作人员告诉《证券日报》的记者,期货配资最高为5倍,股票配资最高为10倍,利息为1.每月5%。 配资您可以选择单个帐户或资产管理子帐户。如果将平台提供的资产管理子帐户用于期货配资,则可以不收取任何手续费场外股票配资平台,也可以收取两倍于交易所手续费的费用。当被问及资金是否安全时,工作人员说配资最初是基于两方之间的相互信任。

以前,场外交易配资的杠杆通常是3倍至10倍,但记者发现,有些平台可以提供15倍的杠杆,只需要本金超过20万元。此外,配资网站的名称伪装成著名的证券交易软件。不仅缩写与软件相同,而且还直接复制了LOGO,这使投资者的判断感到困惑。

中山证券首席经济学家李湛告诉《证券日报》记者场外股票配资平台,尽管OTC 配资的商业模式类似于保证金交易,但两者之间存在本质上的区别。后者受一系列法律法规的约束。对金融机构,投资目标和业务规则有非常严格的规定,在控制金融市场风险和个人投资者资金安全方面具有很大优势。另一方面,场外交易配资的配资一方没有进行证券业务的资格和相关的严格审查程序;融资方未经过严格的核实。 配资当事人没有受到证券监督管理委员会的直接监督,这容易导致监督盲点。

6月初,浙江证监局对两家经纪公司的3名工作人员违反规定向客户提供介绍或其他便利,对其处以行政处罚。

市场参与者的建议

优化证券公司的保证金交易和证券借贷业务

实际上,自2015年以来,监管机构一直在严厉打击场外交易配资。近年来,OTC 配资已收敛。

“ 配资 公司的短信和电话经常收到,但是今年我觉得这样的短信和电话很少,几乎没有。”郑州投资者王女士对《证券日报》记者说,理财本来应该是闲置的钱,期货具有内在的杠杆作用,不当操作容易清算,如果加上配资,风险就更加难以想象。

配资风险很高,因此被禁止,为什么仍然重复?国浩律师事务所(上海)律师朱一一在接受《证券日报》记者采访时说,许多异地配资 平台都在地下平台,这可能会使监管机构难以找到,并且场外配资的杠杆率很高,例如场外交易配资的杠杆率是10倍,对于以利润为导向的投资者配资平台,将赶超10倍的潜在收益,从而导致在非法的配资 平台中,“生命无尽”。

李湛认为,配资 平台的数量之所以大,主要是由于现场配资融资业务的高要求和低杠杆率,以及证券公司的保证金交易和证券的开放贷款业务需要不少于50万元。对于个人资产,杠杆率是1倍,但场外交易配资可以提供1到10倍或更高的杠杆率,并且对诸如少于50万元。与场外交易配资相比,经纪商拥有更多的保证金交易程序和更高的资格。受此影响配资平台,许多散户投资者倾向于使用场外交易配资。

朱义义认为,对于普通的股票保证金融资和证券借贷,监管机构应根据法律法规和特定的市场条件,不断寻求创新方式来满足投资者的多样化需求。例如扩大抵押品范围,进一步提高客户补充担保的灵活性。

场外配资面临三大风险

几名配资人员被判刑

对于投资者而言,李湛说,场外交易配资主要有三大风险:运营风险,系统风险和法律风险。一是操作风险。一些离线配资机构使用手动监控,因此可能难以及时发现并关闭投资账户风险。此外,还存在非理性风险,例如手动监控持仓平仓操作不当以及系统自动关仓的风险。第二,系统性风险。在1至10倍甚至更高的杠杆率配资的条件下,一旦市场下跌并造成损失,就很容易引起心理和情绪波动,引发恐慌性抛售,并导致严重的市场波动。第三,是法律风险。

记者从配资作为关键字搜索了《审判文件》网站,发现自今年年初以来已有30项涉及配资的刑事判决。其中,一些期货公司销售部门的雇员因与某些客户开展配资业务而被判处10个月至3年的刑期,还有一些人利用配资的欺诈行为扣留了存款,并被判处有期徒刑。最高刑期为12年。

5月底,安徽省淮北市中级人民法院宣布,对彩达期货济南营业部9名员工的二审刑事裁定。根据该裁定,上述彩达期货济南营业部的员工正在开发期货配资业务。销售人员将客户招募到公司的微信组中,指定的人员充当讲师的角色进行期货分析。专业词汇,虚假利润图,氛围等,可以引导客户开展配资业务,并通过赚取配资营业费用和利息从非法经营中获利。

此外,在某些市场操纵情况下,配资也已成为“帮凶”。今年年初,在中国证券监督管理委员会宣布的山东罗等市场操纵案中,首先确定了配资中介人来协助操纵证券市场。

关于如何打击非法配资,刘俊海认为,监督机关可以遵循“一案一教”的理念,及时通报非法配资 平台处置的结果和法律依据。去市场。达到浊度和澄清度。

朱义义认为,一方面,监管部门应加大对违法行为的监督力度。通过将场外交易配资纳入该国对证券市场中信用交易的统一监管,可以保持金融市场的透明度和金融稳定性。另一方面,做好投资者报告尤为重要。考虑到许多异地配资 平台都在地下平台,我们应充分发挥群众的力量,鼓励投资者举报,并增加举报者的酬劳。

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