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上市公司高管人员买卖股票的禁止性规定_人力资源管理_经管营销_专业资料

贵州省监察局关于上市公司股票高级管理人员股票的出售禁令时间:2009年9月11日来源:1.《公司法》第142条限制了股票所持比例在任期内。内容如下:“公司董事,监事和高级管理人员应向公司报告其持有的公司 股票及其变更,在任期内每年转让的股票不得超过25他持有的公司 股票总额的百分比;公司 股票以来的公司 股票的拥有量,从上市和交易之日起一年内不得转让。人员不得在辞职后的半年内转让其持有的原公司 股票公司公司章程可规定公司董事,监事,高级管理人员应转让其所持股份公司 股票做出其他限制性规定。” 2.《证券法》第47条和第195条对在任期内(1)上市的公司董事,监事,高级管理人员,持有上市公司 5%以上的股东的短期交易施加了限制)股份,将由其持有的公司的股票在购买后的六个月内出售,或在出售后的六个月内再次购买,从中获得的收入应属于公司,董事会公司的收益应收回其收入;但是公司高管炒股限制,如果由于售后剩余股票的承销购买而使证券公司持有5%股票以上的股份,则该股份的出售不受(2)上市公司董事,监事,高级管理人员,持有超过公司股5%股份的股东,违反《证券法》第47条的规定进行买卖,期限为六个月。公司股的,给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款。也会被强加。

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3.《上市公司董事股票配资平台,监事和高级管理人员所持有的公司股管理规则及其变更》(郑健公司字[2007]否)第4条和第5条。56)第十三条的禁止性规定(1)上市公司在以下情况下,董事配资公司,监事和高级管理人员持有的公司股不得转让:①公司 股票上市一年内交易;②董事,监事,高级管理人员离任后半年内;③董事,监事,高级管理人员承诺在一定时期内和期限内不调动;④法律,法规,中国证券监督管理委员会和证券交易所的规定(2)董事,监事和高级管理人员在任期间,通过集中竞标,大宗交易,协议转让等方式进行的年度股份转让不得超过25总数的除由司法执行,继承,遗产,依法财产分割等引起的股份变动外,由他们持有的股份的公司%。公司名不再持有的董事,监事和高级管理人员可以一次全部转让1,000股公司高管炒股限制,而无需转让前款所规定的比例限制。 (3)在以下期间不得上市公司董事,监事和高级管理人员买卖此公司 股票:①在定期报告发布之前的30天内列出公司;② k0]绩效在发布预告和绩效公告之前的10天内;③从可能对本公司 股票的交易价格产生重大影响的重大事件发生之日起制程,至法律披露后两个交易日之内;④证券交易所规定的其他期限。

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