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改革问答 | 第二十七期:挂牌公司股票交易中

答案:由于定价机制的差异,在不同的股票交易方法下,美国国家证券交易所公司监控的异常交易行为也有所不同。 “ 股票异常交易监控规则(试用)”的第8至10条规定了三种交易的具体类型:

首先是连续竞标交易股票,主要包括4种类型的虚假声明公司挂牌转让对炒股的影响,上推和抑制交易,维持价格波动的价格限制,自购和自售或相互交易。

第二个是叫价拍卖交易股票,主要包括异常的价格声明或没有价格涨跌限制的交易,虚假声明,一段时间内的俯卧撑和压力,多次关闭或限制价格声明或交易随着价格的上升或下降配炒股配资,有5类,如自购,自售或相互交易。

第三种是做市交易股票,主要包括做市商和特定投资者之间的大宗交易,并且明显偏离最新的交易价格,无论是做市商还是投资者,或者合谋影响收盘价,投资者的推动和抑制股票配资平台,有四种类型的投资者拥有大量或频繁的反向交易。

根据新的场外交易市场的特点,我们将专注于监视特定实体在特定时间的异常交易行为。 “ 股票异常交易监控规则(试用)”的第12至16条规定了5种具体情况:

首先,在调整列表公司所属的市场水平之前和之后。例如公司挂牌转让对炒股的影响,如果列表公司从创新层移至选择层,则国家股票交易所公司将加强对与股票相关的异常交易行为的监控。

第二个是列出公司并在证券交易所申请上市。例如,如果列出了公司进行首次公开​​发行或转让,则将监视股票的交易状态。

第三个是在大笔交易或特定事项转移之前和之后。例如,为了降低大宗交易或特定事项的转移的交易成本,将监视抑制股票日内交易价格或收盘价的行为。

第四,公司交易中列出了实际控制人,控股股东,持有10%以上股份的股东,董事,监事和高级管理人员及其可疑关联帐户。为了防止上市公司内部人员滥用其支配地位,我们着重于监视相关实体及其可疑关联帐户执行的异常交易。

第五,由于股票交易,股东数量迅速变化。例如,在基础级别和创新级别公司的股东数量的快速增长可能伴随着异常交易或其他风险,这将是我们关注的重点。

[免责声明:此列仅用于投资者教育目的,不构成任何投资建议。任何机构或个人做出的任何投资决定或投资行为均应自担风险。 National Stock Transfer 公司努力确保本栏中提供的内容准确,完整和及时,但不保证其准确性,完整性和及时性,也不对由此造成的损失承担法律责任。 )

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