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超级红线小心了!又一券商员工炒股遭罚37万,近一年已处罚17家券商员工

7月13日,广东省证券监督管理局发布了行政处罚决定。中信证券员工姚一羽因非法交易被罚款共计人民币37万元股票。就在两天前,山东省证券监督管理局通知中信证券(聊城)聊城东昌东路营业部员工徐康,因代客户买卖证券被罚款十万元。

证券从业者的买卖股票是惯例的“红线”,但在屡禁不止之后并没有停止。中国经纪经纪人的统计数字不完整。从去年7月到现在,已经有18起证券从业人员因“以假名或他人名义持有或交易股票”而受到惩罚。仅今年,就有10项相关处罚。

违反规则炒股的员工获利18万,被罚款370,000。

此过程非常简单,即证券从业人员借用他人的股票帐户进行炒股并受到监督的调查和惩罚。

姚一羽于2012年2月至2017年11月担任中信证券的一名证券从业人员。在他的职业生涯中,他借用了“童某英”的证券帐户进行交易股票,该帐户获利1 8. 510,000。

7月9日,广东​​省证券监督管理局对姚义宇处以罚款炒股必须经过证券公司吗,没收上述违法所得,并处以1 8. 51万元的罚款,总罚款为3 7. 020,000元。

具体针对规章制度,他的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,并构成了“禁止参与《证券法》第一百九十九条规定的法律和行政法规” 股票交易人员直接或以化名,以他人的名义持有,购买或出售股票”行为。

值得一提的是,这是中信证券一名员工因违反炒股而受到的第二笔罚款。 7月11日,山东省证券监督管理局通知中信证券(聊城)聊城东昌东路营业部员工徐康,因代客买卖证券被罚款10万元。

在过去的一年中,有18名证券从业者炒股被罚款

近年来,证券公司从业人员因违反炒股而受到监管处罚的情况很普遍,范围从罚款到禁止进入证券市场等处罚。

根据一家经纪公司的中国记者的不完全统计,自去年7月以来,已经有17起证券从业人员因以假名或他人名义持有或交易股票而受到惩罚的案件。人”。仅今年,就有9项相关处罚。

1、蔡达证券:

财大证券前山路营业部员工杜艺使用其配偶和父亲的帐户进行股票交易,总购买金额为170 7. 9,300万,亏损为交易后1 1. 550,000。 2018年6月12日,安徽证券监督管理局对杜义借他人账户进行买卖的行为处以6万元罚款。

2、五矿证券:

五矿证券公司的员工谢敏在任期内借了妻子,儿子和兄弟的五个证券账户进行交易股票。 2018年6月6日,深圳市证监局责令其处分非法持有人股票,没收违法所得1 3. 59万元,并处罚款30万元,罚款4 3.。 59万元。

3、 Horizo​​n Securities:

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地平线证券北京广渠路证券业务部财富管理经理刘军使用其配偶和母亲的账户进行买卖股票。总交易额为77 4. 780,000元股票配资平台,利润为2 2. 130,000元。 2018年5月30日,北京市证券监督管理局对其非法交易股票处以没收违法所得,并处以4 4. 260,000元的罚款。

4、山西证券:

山西证券大连武武路营业部的员工于栋用“刘”的名字持有和交易股票。 2018年4月4日,大连证监局对其处以5万元罚款。

此外,于东还私下接受六家客户买卖证券的委托炒股必须经过证券公司吗,总成交额超过11亿元人民币。尽管他没有得到任何报酬,但监督部门警告他,并处以15万元罚款。

5、国家证券:

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当时,美国国家证券局销售部副总裁姚力控制着其堂兄弟和叔叔的证券账户的使用配炒股配资,以累计交易金额买卖股票 5.为13亿元人民币,利润约为30万元人民币。 2018年4月13日,中国证券监督管理委员会对姚莉处以三罚不罚,总罚款超过120万元,并对姚莉进行了为期三年的证券市场禁令。直接影响了她的职业。

6、华安证券:

华安证券广州番yu丽江花园证券营业部员工谢静在任职期间使用妻子的账户进行买卖。利润总额为2. 7万元。广东省证券监督管理局于3月14日对谢静处以罚款,没收上述违法所得,并处5. 40,000元的罚款。

此外,谢静没收其非法所得2. 9万元,并处以接受委托他人私下买卖证券的罚款15万元。

7、国联证券:

国联证券的员工张峰使用妻子的帐户进行交易股票,获利9. 40,000。江苏省证监局于1月31日处以1 8. 8万元的罚款。

8、国联证券:

当时的国联证券员工徐斌武用妻子和一个第三方帐户进行交易股票,获利18 9. 20,000元。江苏省证监局于1月31日处以380万元罚款。

9、山西证券:

山西《证券信息技术报》员工贾俊奇使用“贾某兰”和“高某琴”证券账户进行买卖股票,总利润为3 4. 300,000元。 1月9日被山西省证券监督管理局没收。共6 8. 60,000元。

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