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合格境外机构投资者参与股指期货交易指引

(2011年5月4日中国证券监督管理委员会公告[2011] 12号)

第一条为了规范合格的境外机构投资者(以下简称合格投资者)参与股指期货交易,按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(中国证监会令第36号),《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》(国家外汇管理局公告[2009] 1号)和其他规定制定本指引。

第二条本指南所称股票指数期货,是指经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准在中国金融期货交易所(以下简称“中国金融期货交易所”)上市交易的股票。中国证券监督管理委员会)。 ]价格指数是基础金融期货合约。

第三条合格的投资者在参加股指期货交易时只能进行套期保值交易,并应按照中国金融服务交易所的有关规定执行。

除非中国证券监督管理委员会另有规定,否则参加股票指数期货交易的合格投资者应符合以下第4条:

(一)在任何交易日结束时,合格投资者持有的股指期货合约的价值均不得超过其投资额度。

(二)在任何交易日,合格投资者的股指期货交易量(不包括清算)不得超过其投资额度。

(三)法律法规的其他规定。

如果由于证券和期货市场的价格波动而导致证券和期货市场持有的期货合约的价值不符合上述规定,则合格投资者应在10个交易日内完成调整。

第五条参加股指期货交易的合格投资者,应当按照中国金融交易所的有关规定办理开户,申请套期保值等事项。投资额度有变化的,合格投资者应当在3个工作日内向中国金融交易所报告。如果需要调整套期保值限额境外股指配资境外股指配资,则应按照中国金融交易所的有关规定进行处理。

第六条合资格的投资者参加股票指数期货交易配资公司,应当根据中国人民银行和国家外汇管理局(以下简称“外汇管理局”)批准并开立的不同基金账户,向中金公司申请交易代码。国家外汇管理局)。合格的投资者的不同基金账户在参与股指期货交易时应独立运作。

每个合格的投资者最多可以委托3个国内期货公司交易股指期货。

第七条合格的投资者,保管人和期货公司应当按照中国金融交易所的有关规定,确定合格的投资者参与股指期货交易的交易结算方式,并明确交易执行,资金划转的方式。 ,资金清算和会计会计业务在线股票配资,担保资金的存放和管理等方面的权利和义务,并建立了资金安全担保机制。

第八条合格的投资者应当严格遵守中金公司的有关法律法规和业务规则,并及时履行信息披露义务。

第九条托管人和期货公司应当严格执行有关规定,对合格投资者参加股指期货交易,加强对合格投资者交易行为的监督,核查和风险控制,执行中国证券监督管理委员会佣金及国家外汇准时。无线电通信局要求进行数据统计和报告责任,并及时报告异常交易和发现的违反法律法规的行为。

保管人应当定期向中国证券监督管理委员会报告参加股指期货交易的合格投资者的投资和交易状况。

第十条中金公司应当管理参加股指期货交易的合格投资者的对冲额度和交易行为,并定期向中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局报告,批准发生合格投资者的对冲额度。

第十一条如果合格投资者参加股指期货交易,并重大违反法律,法规的规定,中国证券监督管理委员会将依法予以处罚。

第十二条本指南所称投资额度,是指经国家外汇管理局批准,合格投资者实际汇出或者经国家外汇管理局调整确认的投资本金。

第十三条本指南自发布之日起生效。

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