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又是违规“代客炒股”!多家证券公司密集受罚 券商分支机构合规管理漏洞再现

另一项违反“代客炒股”的行为!大量证券公司受到严厉处罚,证券公司分支机构的合规管理漏洞再次出现

经纪人中国2020-09-14 10:11

经纪分支机构的合规管理漏洞再次暴露。

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最近一段时间,许多经纪公司的分支机构和从业人员都受到了监督的罚款。违规行为完全相同,即从业者的非法交易股票。证券公司合规管理的这个主要问题再次受到业界的挑战。普遍关注。

尽管自去年年底以来,试点基金投资咨询业务已在金融行业逐步推广,但预计整个行业将从卖方咨询模式转变为买方咨询模式,但试点数量代理机构目前有限并且集中在基金投资咨询领域。“代理人炒股”仍然是证券从业人员无法超越的“红线”。

经纪公司的分支受到严厉处罚

9月11日,湖北省证券监督管理局对三家券商的分支机构和从业人员处以罚款。

其中,万和证券湖北分公司公司的违法行为包括当时负责人私下接受客户委托买卖证券,股票,公司未能及时发现并采取有效措施更正它; 公司提供给监管机构的材料中存在虚假和遗漏之处; 公司当前负责人不具备证券投资咨询业务的资格股票配资,无法违反规定向客户推荐股票; 公司现任负责人已离开职位,未作任何报告,并且是强制性的。在他缺席期间,他仍然履行职责。以上行为反映出公司内部控制不健全,未能有效地预防和控制风险。

因此,湖北省证券监督管理局采取行政监督措施,责令万和证券湖北省分行在一定期限内改正,并增加内部合规检查次数,以提交合规检查报告。同时,公司时总经理铁华(Tie Huawei)采取的监督和控制措施认为,他直接负责公司的内部控制不完善。

同一天,新时代证券宜昌东山大街证券营业部经纪人冯立娟收到了监事发出的警告信。 《暂行条例》及其他有关规定。

民生证券武汉分公司公司最近还收到了湖北证券监督管理局的警告信,因为公司 公司负责人兼任合规经理,导致兼任合规经理责任冲突的合规管理工作;合规管理人员的资质不达标。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的有关规定,并已发出警告信。

还值得注意的是,9月7日,广东证券监督管理局向中航证券东莞体育路证券业务部经纪黄育宏发了警告信,因为该从业者曾为中信证券经营客户账户。证券交易。

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代客炒股是一条无法踩到的“红线”

结合并发现上述处罚主要是由于非法交易股票和私下接受客户委托买卖证券的常见问题。

今年3月1日实施的新《证券法》规定代炒股公司是,任何单位和个人不得借出自己的证券账户或借用他人的证券账户从事证券交易而违反规定。违反者可能处以五十万元以下的罚款。 。与以前的证券法相比,监管改变了行政处罚方式,增加了货币罚款,从“差异化情况+最高罚款300,000”处罚模型到“一刀切不容忍+最高罚款500,000”模型。

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长期以来,证券从业者代表客户管理财富并违反法规炒股都是不能被践踏的合法“红线”。尽管业界希望取得突破,但在现有法律框架下,所有从业人员仍是不可逾越的“禁区”。

但是代炒股公司是,去年下半年通过监督启动的基金投资咨询试点改革,打破了以往无法代客理财和委托资产管理的瓶颈,理财行业将迎来重大突破。截至目前在线股票配资,基金公司,第三方理财,银行和证券公司等18家金融机构已逐步开展试点工作。

但是,目前基金投资咨询试点的数量有限,并且仅集中在基金投资咨询领域,尚未允许股票交易领域的客户进行财务管理。近年来,经纪公司雇员私下接受客户买卖证券的委托,而从业人员非法持有股票是经纪人被罚款的“重灾区”,它们也直接影响了经纪人的分类和评级结果。 。达到警告的意义。

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